??ࡱ?!?? dc????fgh????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????D$$If?!vh5?? 5??#v? #v?:V ? V t???????0????????????????????????????????????65?l5? /? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?4?p??????T$$If?!vh5?? 5??#v? #v?:V ? V t????????65?l5? /? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?4?p??????TD$$If?!vh5??5?&#v?#v&:V ? V t???????0????????????????????????????????????65?? 5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?4?p??????T'$$If???!vh5?G5??5??5??#vG#v?#v?#v?:V ? V t??(?????????????????0??????????????????????????????????6,?5?V 5??5?Q5?W/? ?/? ?@A???????? ?nG=$Z(?)D+s+?+?6?6>:?=PG?QDV?ZW]?`?`?`+e?fi jKj?j?j?n?tw|?Q????ǒ???͡???w???k??? ?"?ʱ????ճ??h????#?U???GTimes New Roman@"????h$?????4d2??X ??$P2?????Unknown??!` ?? ?AWN1... R>?>???????????ZZZZ??????|n??LZZZZZ~? ? ?g? *?ZZZZZZZZZZ3ZZZZ?] I??ZZ??Z???? ??????????????????????? CH?NH PH? -------C?NG H?A X? H?I CH? NGH(A VI?T NAM ?c l?p - T? do - H?nh ph?c ---------------S?: 163/2018/N-CPH? N?i, ng?y 04 th?ng 12 nm 2018?NGH? ?NHQUY ?NH V? PH?T H?NH TR?I PHI?U DOANH NGHI?PCn c? Lu?t t? ch?c Ch?nh ph? ng?y 19 th?ng 6 nm 2015;Cn c? Lu?t doanh nghi?p ng?y 26 th?ng 11 nm 2014;Cn c? Lu?t ch?ng kho?n ng?y 29 th?ng 6 nm 2006;Cn c? Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t ch?ng kho?n ng?y 24 th?ng 11 nm 2010;Cn c? Lu?t c?c T? ch?c t?n d?ng ng?y 16 th?ng 6 nm 2010; Lu?t s?a ?i, b? sung Lu?t c?c T? ch?c t?n d?ng ng?y 20 th?ng 11 nm 2017;Theo ? ngh? c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh;Ch?nh ph? ban h?nh Ngh? ?nh quy ?nh v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p.Ch??ng IQUY ?NH CHUNGi?u 1. Ph?m vi i?u ch?nh1. Ngh? ?nh n?y quy ?nh vi?c ph?t h?nh tr?i phi?u c?a doanh nghi?p theo h?nh th?c ri?ng l? tr?n ph?m vi l?nh th? n??c C?ng h?a x? h?i ch? ngh)a Vi?t Nam v? vi?c ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t?.2. Ngh? ?nh n?y kh?ng i?u ch?nh vi?c ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ra c?ng ch?ng theo quy ?nh c?a Lu?t ch?ng kho?n v? c?c vn b?n h??ng d?n.i?u 2. ?i t??ng ?p d?ng1. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u l? c?ng ty c? ph?n, c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n ??c th?nh l?p v? ho?t ?ng theo ph?p lu?t Vi?t Nam.2. T? ch?c, c? nh?n c? li?n quan ?n ho?t ?ng ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p.i?u 3. ?p d?ng quy ?nh ph?p lu?t li?n quan1. Doanh nghi?p ho?t ?ng trong c?c ng?nh, l)nh v?c ch?ng kho?n, ng?n h?ng v? x? s? ngo?i vi?c tu?n th? quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y, ph?i th?c hi?n theo quy ?nh c?a ph?p lu?t chuy?n ng?nh. Tr??ng h?p c? s? kh?c nhau gi?a quy ?nh c?a ph?p lu?t chuy?n ng?nh v? quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y th? th?c hi?n theo quy ?nh c?a ph?p lu?t chuy?n ng?nh.2. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ra th? tr??ng qu?c t? ngo?i vi?c tu?n th? quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y, ph?i tu?n th? quy ?nh c?a Ngh? ?nh s? 219/2013/N-CP ng?y 26 th?ng 12 nm 2013 c?a Ch?nh ph? v? qu?n l? vay, tr? n? n??c ngo?i c?a doanh nghi?p kh?ng ??c Ch?nh ph? b?o l?nh, c?c vn b?n h??ng d?n v? c?c vn b?n s?a ?i, b? sung, thay th? (n?u c?). Tr??ng h?p c? s? kh?c nhau gi?a quy ?nh c?a ph?p lu?t v? qu?n l? vay, tr? n? n??c ngo?i c?a doanh nghi?p v? quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y th? th?c hi?n theo quy ?nh c?a ph?p lu?t v? qu?n l? vay, tr? n? n??c ngo?i c?a doanh nghi?p.3. ?i v?i doanh nghi?p nh? n??c, ngo?i vi?c tu?n th? theo quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y, ph?i tu?n th? quy ?nh v? gi?i h?n huy ?ng v?n, th?m quy?n huy ?ng v?n, m?c ?ch huy ?ng v?n theo quy ?nh c?a Lu?t qu?n l?, s? d?ng v?n nh? n??c ?u t? v?o s?n xu?t, kinh doanh t?i doanh nghi?p nm 2014, c?c vn b?n h??ng d?n v? c?c vn b?n s?a ?i, b? sung (n?u c?).i?u 4. Gi?i th?ch thu?t ng?Trong Ngh? ?nh n?y, c?c t? ng? d??i ?y ??c hi?u nh? sau:1.  Tr?i phi?u doanh nghi?p l? lo?i ch?ng kho?n c? k? h?n t? 01 nm tr? l?n do doanh nghi?p ph?t h?nh, x?c nh?n ngh)a v? tr? n? g?c, l?i, v? c?c ngh)a v? kh?c (n?u c?) c?a doanh nghi?p ?i v?i nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u.2.  Tr?i phi?u doanh nghi?p ph?t h?nh ri?ng l? l? tr?i phi?u doanh nghi?p ??c ph?t h?nh cho d??i 100 nh? ?u t?, kh?ng k? nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p v? kh?ng s? d?ng ph??ng ti?n th?ng tin ?i ch?ng ho?c Internet.3.  Tr?i phi?u doanh nghi?p xanh l? tr?i phi?u doanh nghi?p ??c ph?t h?nh ? ?u t? cho c?c d? ?n b?o v? m?i tr??ng theo quy ?nh c?a Lu?t b?o v? m?i tr??ng.4.  Tr?i phi?u chuy?n ?i l? lo?i tr?i phi?u do c?ng ty c? ph?n ph?t h?nh, c? th? chuy?n ?i th?nh c? phi?u ph? th?ng c?a doanh nghi?p ph?t h?nh theo i?u ki?n, i?u kho?n ? ??c x?c ?nh trong ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u.5.  Tr?i phi?u c? b?o ?m l? lo?i tr?i phi?u ??c b?o ?m thanh to?n to?n b? ho?c m?t ph?n g?c, l?i khi ?n h?n b?ng t?i s?n c?a doanh nghi?p ph?t h?nh ho?c t?i s?n c?a b?n th? ba; ho?c ??c b?o l?nh thanh to?n c?a t? ch?c t?i ch?nh, t?n d?ng c? ch?c nng cung c?p d?ch v? b?o l?nh thanh to?n.6.  Tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n l? lo?i tr?i phi?u ??c ph?t h?nh c?ng v?i vi?c ph?t h?nh ch?ng quy?n, cho ph?p nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u ??c quy?n mua m?t s? c? phi?u ph? th?ng nh?t ?nh theo i?u ki?n, i?u kho?n ? ??c x?c ?nh tr??c.7.  T? ch?c ki?m to?n l? t? ch?c ki?m to?n ??c ch?p thu?n th?c hi?n ki?m to?n b?o c?o t?i ch?nh c?a ?n v? c? l?i ?ch c?ng ch?ng theo quy ?nh c?a Lu?t ki?m to?n ?c l?p.8.  T? ch?c l?u k? tr?i phi?u l? Trung t?m L?u k? ch?ng kho?n Vi?t Nam ho?c t? ch?c l? th?nh vi?n c?a Trung t?m L?u k? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n d?ch v? l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p.9.  Ho?n ?i tr?i phi?u l? vi?c doanh nghi?p ph?t h?nh c?ng mua, c?ng b?n 02 m? tr?i phi?u kh?c nhau c?a ch?nh doanh nghi?p t?i c?ng m?t th?i i?m ? c? c?u l?i danh m?c n?.10.  Mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n l? vi?c doanh nghi?p ph?t h?nh mua l?i tr?i phi?u ? ph?t h?nh tr??c ng?y ?o h?n.11.  Ng?y ho?n th?nh ?t ph?t h?nh tr?i phi?u l? ng?y doanh nghi?p ph?t h?nh k?t th?c vi?c thu ti?n mua tr?i phi?u t? c?c nh? ?u t?.12.  Doanh nghi?p nh? n??c l? doanh nghi?p do Nh? n??c n?m gi? 100% v?n i?u l? theo quy ?nh t?i kho?n 8 i?u 4 Lu?t doanh nghi?p nm 2014 v? c?c vn b?n s?a ?i, b? sung, thay th? (n?u c?).i?u 5. Nguy?n t?c ph?t h?nh v? s? d?ng v?n tr?i phi?u doanh nghi?p1. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u theo nguy?n t?c t? vay, t? tr?, t? ch?u tr?ch nhi?m v? hi?u qu? s? d?ng v?n v? ?m b?o kh? nng tr? n?.2. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ? th?c hi?n c?c ch??ng tr?nh, d? ?n ?u t?, ? tng quy m? v?n ho?t ?ng ho?c ? c? c?u l?i c?c kho?n n? c?a ch?nh doanh nghi?p. M?c ?ch ph?t h?nh ph?i ??c doanh nghi?p n?u c? th? t?i ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u v? c?ng b? th?ng tin cho nh? ?u t? ng k? mua tr?i phi?u theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y.3. Vi?c s? d?ng v?n huy ?ng ??c t? ph?t h?nh tr?i phi?u ph?i ?m b?o ?ng m?c ?ch theo ph??ng ?n ph?t h?nh v? n?i dung c?ng b? th?ng tin cho nh? ?u t?.4. ?i v?i ph?t h?nh tr?i phi?u xanh, ngo?i vi?c tu?n th? quy ?nh t?i kho?n 1, kho?n 2 v? kho?n 3 i?u n?y, ngu?n v?n t? ph?t h?nh tr?i phi?u ??c h?ch to?n, qu?n l? theo d?i ri?ng v? gi?i ng?n cho c?c d? ?n b?o v? m?i tr??ng theo ph??ng ?n ph?t h?nh ? ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t.i?u 6. i?u ki?n, i?u kho?n c? b?n c?a tr?i phi?u1. K? h?n tr?i phi?u: do doanh nghi?p ph?t h?nh quy?t ?nh ?i v?i t?ng ?t ph?t h?nh cn c? v?o nhu c?u s? d?ng v?n c?a doanh nghi?p v? t?nh h?nh th? tr??ng.2. Kh?i l??ng ph?t h?nh: do doanh nghi?p ph?t h?nh quy?t ?nh ?i v?i t?ng ?t cn c? v?o nhu c?u s? d?ng v?n v? kh? nng huy ?ng c?a th? tr??ng trong t?ng th?i k?.3. ?ng ti?n ph?t h?nh v? thanh to?n tr?i phi?ua) ?i v?i tr?i phi?u ph?t h?nh t?i th? tr??ng trong n??c, ?ng ti?n ph?t h?nh l? ?ng Vi?t Nam;b) ?i v?i tr?i phi?u ph?t h?nh ra th? tr??ng qu?c t?, ?ng ti?n ph?t h?nh th?c hi?n theo quy ?nh t?i th? tr??ng ph?t h?nh;c) ?ng ti?n s? d?ng ? thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u c?ng lo?i v?i ?ng ti?n ph?t h?nh.4. M?nh gi? tr?i phi?ua) Tr?i phi?u ph?t h?nh t?i th? tr??ng trong n??c, m?nh gi? l? 100.000 (m?t trm ngh?n) ?ng Vi?t Nam ho?c b?i s? c?a 100.000 (m?t trm ngh?n) ?ng Vi?t Nam.b) M?nh gi? c?a tr?i phi?u ph?t h?nh ra th? tr??ng qu?c t? th?c hi?n theo quy ?nh t?i th? tr??ng ph?t h?nh.5. H?nh th?c tr?i phi?ua) Tr?i phi?u ??c ph?t h?nh d??i h?nh th?c ch?ng ch?, b?t to?n ghi s? ho?c d? li?u i?n t?;b) Doanh nghi?p ph?t h?nh quy?t ?nh c? th? h?nh th?c tr?i phi?u ?i v?i m?i ?t ph?t h?nh theo quy ?nh t?i th? tr??ng ph?t h?nh.6. L?i su?t danh ngh)a tr?i phi?ua) L?i su?t danh ngh)a tr?i phi?u c? th? x?c ?nh theo m?t trong c?c ph??ng th?c: l?i su?t c? ?nh cho c? k? h?n tr?i phi?u; l?i su?t th? n?i; ho?c k?t h?p gi?a l?i su?t c? ?nh v? th? n?i;b) Tr??ng h?p l?i su?t danh ngh)a l? l?i su?t th? n?i, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i n?u c? th? c? s? tham chi?u ? x?c ?nh l?i su?t danh ngh)a t?i ph??ng ?n ph?t h?nh v? c?ng b? th?ng tin cho nh? ?u t? mua tr?i phi?u v? c? s? tham chi?u ??c s? d?ng;c) Doanh nghi?p quy?t ?nh l?i su?t danh ngh)a cho t?ng ?t ph?t h?nh ph? h?p v?i t?nh h?nh t?i ch?nh v? kh? nng thanh to?n n?. L?i su?t tr?i phi?u do t? ch?c t?n d?ng ph?t h?nh ngo?i vi?c tu?n th? quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y ph?i ph? h?p v?i quy ?nh v? l?i su?t c?a Ng?n h?ng Nh? n??c Vi?t Nam.7. Lo?i h?nh tr?i phi?ua) Tr?i phi?u kh?ng chuy?n ?i: l? tr?i phi?u c? b?o ?m ho?c tr?i phi?u kh?ng c? b?o ?m, tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n ho?c tr?i phi?u kh?ng k?m theo ch?ng quy?n;b) Tr?i phi?u chuy?n ?i: l? tr?i phi?u c? b?o ?m ho?c tr?i phi?u kh?ng c? b?o ?m, tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n ho?c tr?i phi?u kh?ng k?m theo ch?ng quy?n.8. Giao d?ch tr?i phi?u: Tr?i phi?u doanh nghi?p b? h?n ch? giao d?ch trong ph?m vi d??i 100 nh? ?u t?, kh?ng k? nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p trong v?ng 1 nm k? t? ng?y ho?n th?nh ?t ph?t h?nh, tr? tr??ng h?p theo quy?t ?nh c?a T?a ?n ho?c th?a k? theo quy ?nh c?a ph?p lu?t. Sau th?i gian n?u tr?n, tr?i phi?u doanh nghi?p ??c giao d?ch kh?ng h?n ch? v? s? l??ng nh? ?u t?; tr? tr??ng h?p doanh nghi?p ph?t h?nh c? quy?t ?nh kh?c.9. Ph??ng th?c thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u do doanh nghi?p ph?t h?nh quy?t ?nh cn c? v?o nhu c?u s? d?ng v?n v? th?ng l? th? tr??ng ph?t h?nh, ??c c?ng b? cho nh? ?u t? tr??c khi ph?t h?nh tr?i phi?u.i?u 7. Mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u1. Doanh nghi?p ph?t h?nh ??c mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n ho?c ho?n ?i tr?i phi?u ? gi?m n? ho?c c? c?u l?i n?.2. Tr??ng h?p d? ki?n tr?i phi?u ph?t h?nh c? th? ??c mua l?i tr??c h?n ho?c ho?n ?i tr?i phi?u, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i n?u c? th? t?i b?n c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh v? vi?c mua l?i tr??c h?n ho?c ho?n ?i tr?i phi?u.3. Ch?m nh?t 15 ng?y l?m vi?c tr??c khi t? ch?c mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i c?ng b?, c?ng khai th?ng tin v? vi?c mua l?i tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u bao g?m: ph??ng th?c t? ch?c mua l?i, ho?n ?i; i?u ki?n, i?u kho?n c?a vi?c mua l?i, ho?n ?i; kh?i l??ng tr?i phi?u mua l?i, ho?n ?i cho ch? s? h?u tr?i phi?u theo ph??ng ?n mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n ho?c ho?n ?i tr?i phi?u ? ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t.4. T? ch?c, c? nh?n c? th?m quy?n ph? duy?t, ch?p thu?n ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u l? c?p c? th?m quy?n ph? duy?t, ch?p thu?n ph??ng ?n mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n ho?c ho?n ?i tr?i phi?u.i?u 8. ?i t??ng mua tr?i phi?u1. ?i t??ng mua tr?i phi?u l? c?c t? ch?c, c? nh?n Vi?t Nam v? t? ch?c, c? nh?n n??c ngo?i.2. Nh? ?u t? mua tr?i phi?u t? ?nh gi? m?c ? r?i ro trong vi?c ?u t? tr?i phi?u, h?n ch? v? giao d?ch tr?i phi?u ??c ?u t? v? t? ch?u tr?ch nhi?m v? quy?t ?nh ?u t? c?a m?nh.i?u 9. Quy?n l?i c?a ch? s? h?u tr?i phi?u1. ??c doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u thanh to?n ?y ?, ?ng h?n g?c, l?i tr?i phi?u khi ?n h?n v? b?o ?m vi?c th?c hi?n c?c quy?n k?m theo (n?u c?) theo c?c i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u khi ph?t h?nh.2. ??c d?ng tr?i phi?u ? chuy?n nh??ng, cho, t?ng, ? l?i, th?a k?, chi?t kh?u v? s? d?ng tr?i phi?u l?m t?i s?n b?o ?m trong c?c quan h? d?n s? v? quan h? th??ng m?i theo quy ?nh c?a ph?p lu?t.Ch??ng IIPH?T H?NH TR?I PHI?U T?I TH? TR??NG TRONG N??Ci?u 10. i?u ki?n ph?t h?nh tr?i phi?u1. ?i v?i tr?i phi?u kh?ng chuy?n ?i ho?c tr?i phi?u kh?ng k?m theo ch?ng quy?n:a) Doanh nghi?p ph?t h?nh l? c?ng ty c? ph?n ho?c c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n ??c th?nh l?p v? ho?t ?ng theo ph?p lu?t Vi?t Nam;b) C? th?i gian ho?t ?ng t?i thi?u t? 01 nm k? t? ng?y ??c c?p l?n ?u Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t. ?i v?i doanh nghi?p ??c t? ch?c l?i ho?c chuy?n ?i, th?i gian ho?t ?ng ??c t?nh l? th?i gian ho?t ?ng c?a doanh nghi?p b? chia (trong tr??ng h?p chia doanh nghi?p), th?i gian ho?t ?ng c?a doanh nghi?p b? t?ch (trong tr??ng h?p t?ch doanh nghi?p), th?i gian ho?t ?ng d?i nh?t trong s? c?c doanh nghi?p b? h?p nh?t (trong tr??ng h?p h?p nh?t doanh nghi?p), th?i gian ho?t ?ng c?a doanh nghi?p nh?n s?p nh?p (trong tr??ng h?p s?p nh?p c?ng ty), th?i gian ho?t ?ng c?a doanh nghi?p tr??c v? sau khi chuy?n ?i (trong tr??ng h?p chuy?n ?i c?ng ty);c) C? b?o c?o t?i ch?nh nm tr??c li?n k? c?a nm ph?t h?nh ??c ki?m to?n b?i t? ch?c ki?m to?n ? i?u ki?n theo quy ?nh t?i kho?n 7 i?u 4 Ngh? ?nh n?y;d) ?m b?o tu?n th? gi?i h?n v? s? l??ng nh? ?u t? khi ph?t h?nh, giao d?ch tr?i phi?u theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 4 v? kho?n 8 i?u 6 Ngh? ?nh n?y;) C? ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t v? ch?p thu?n theo quy ?nh t?i i?u 14 Ngh? ?nh n?y;e) Thanh to?n ?y ? c? g?c v? l?i c?a tr?i phi?u ? ph?t h?nh trong 03 nm li?n ti?p tr??c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u (n?u c?);g) ?p ?ng c?c t? l? an to?n t?i ch?nh, t? l? b?o ?m an to?n trong ho?t ?ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t chuy?n ng?nh.2. ?i v?i ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i ho?c tr?i phi?u k?m ch?ng quy?n:a) Doanh nghi?p ph?t h?nh l? c?ng ty c? ph?n;b) ?p ?ng c?c i?u ki?n ph?t h?nh quy ?nh t?i i?m b, i?m c, i?m d, i?m , i?m e, i?m g kho?n 1 i?u n?y;c) ?p ?ng quy ?nh v? t? l? s? h?u c?a nh? ?u t? n??c ngo?i theo quy ?nh c?a ph?p lu?t trong tr??ng h?p th?c hi?n chuy?n ?i tr?i phi?u th?nh c? phi?u ho?c th?c hi?n quy?n mua c?a ch?ng quy?n;d) C?c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i ph?i c?ch nhau ?t nh?t s?u th?ng;) Tr?i phi?u chuy?n ?i, ch?ng quy?n ph?t h?nh k?m theo tr?i phi?u kh?ng ??c chuy?n nh??ng trong t?i thi?u 01 nm k? t? ng?y ho?n th?nh ?t ph?t h?nh, tr? tr??ng h?p chuy?n nh??ng cho ho?c chuy?n nh??ng gi?a c?c nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p ho?c theo quy?t ?nh c?a T?a ?n ho?c th?a k? theo quy ?nh c?a ph?p lu?t.3. Doanh nghi?p ph?t h?nh l? c?ng ty ?i ch?ng ngo?i vi?c ?p ?ng i?u ki?n ph?t h?nh theo quy ?nh t?i kho?n 1, kho?n 2 i?u n?y c?n ph?i ?p ?ng i?u ki?n ch?o b?n ch?ng kho?n ri?ng l? c?a c?ng ty ?i ch?ng theo quy ?nh t?i i?u 10a c?a Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t ch?ng kho?n.i?u 11. i?u ki?n ph?t h?nh tr?i phi?u th?nh nhi?u ?t ph?t h?nh1. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u th?nh nhi?u ?t ph?t h?nh ph?i ?p ?ng c?c i?u ki?n sau:a) C?c i?u ki?n ph?t h?nh quy ?nh t?i i?u 10 Ngh? ?nh n?y;b) C? nhu c?u huy ?ng v?n l?m nhi?u ?t ph? h?p v?i m?c ?ch ph?t h?nh tr?i phi?u ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t;c) C? ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u trong ? n?u r? s? l??ng ?t ph?t h?nh; d? ki?n kh?i l??ng, th?i i?m ph?t h?nh v? k? ho?ch s? d?ng v?n c?a t?ng ?t ph?t h?nh. ?m b?o th?i gian ph?t h?nh c?a t?ng ?t kh?ng ??c k?o d?i qu? 90 ng?y;d) Th?c hi?n c?ng b? th?ng tin v? ?t ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 22 c?a Ngh? ?nh n?y.2. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ?p ?ng i?u ki?n quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y ??c ph?t h?nh tr?i phi?u l?m nhi?u ?t, nh?ng t?i a kh?ng qu? 12 th?ng k? t? ng?y ph?t h?nh ?u ti?n c?a ?t ph?t h?nh ?u ti?n.i?u 12. Quy tr?nh ph?t h?nh tr?i phi?u1. Doanh nghi?p ph?t h?nh chu?n b? h? s? ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 13 Ngh? ?nh n?y.2. Doanh nghi?p ph?t h?nh c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh theo quy ?nh t?i i?u 22 Ngh? ?nh n?y.3. Doanh nghi?p ph?t h?nh t? ch?c ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 15 Ngh? ?nh n?y.4. Doanh nghi?p ph?t h?nh c?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ph?t h?nh tr?i phi?u v? b?o c?o k?t qu? ph?t h?nh theo quy ?nh t?i i?u 23 Ngh? ?nh n?y.5. Doanh nghi?p ph?t h?nh th?c hi?n l?u k? tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 16 Ngh? ?nh n?y.6. Doanh nghi?p ph?t h?nh th?c hi?n thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 17 Ngh? ?nh n?y.7. Doanh nghi?p ph?t h?nh th?c hi?n c?ng b? th?ng tin v? b?o c?o ?nh k? k? t? khi ho?n th?nh ?t ph?t h?nh tr?i phi?u cho ?n khi ?o h?n tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 24 Ngh? ?nh n?y.i?u 13. H? s? ph?t h?nh tr?i phi?u1. H? s? ph?t h?nh tr?i phi?u do doanh nghi?p ph?t h?nh chu?n b?, bao g?m:a) Ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i kho?n 1 i?u 14 Ngh? ?nh n?y;b) B?n c?ng b? th?ng tin v? ?t ph?t h?nh tr?i phi?u theo Ph? l?c I ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh n?y;c) H?p ?ng k? k?t gi?a doanh nghi?p ph?t h?nh v?i c?c t? ch?c cung c?p d?ch v? li?n quan ?n ?t ph?t h?nh tr?i phi?u (n?u c?);d) B?o c?o t?i ch?nh nm tr??c li?n k? c?a nm ph?t h?nh ??c ki?m to?n;) K?t qu? x?p h?ng t?n nhi?m c?a t? ch?c x?p h?ng t?n nhi?m ?i v?i doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u v? lo?i tr?i phi?u ph?t h?nh (n?u c?).2. H? s? ph?t h?nh tr?i phi?u th?nh nhi?u ?t ngo?i c?c t?i li?u quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y bao g?m:a) D? ?n ho?c k? ho?ch s? d?ng v?n l?m nhi?u ?t;b) C?p nh?t v? t?nh h?nh t?i ch?nh c?a doanh nghi?p ph?t h?nh, t?nh h?nh s? d?ng s? ti?n thu ??c t? c?c ?t ph?t h?nh tr??c n?u ?t ph?t h?nh sau c?ch ?t ph?t h?nh tr??c t? 06 th?ng tr? l?n.3. B?o c?o t?i ch?nh nm tr??c li?n k? c?a nm ph?t h?nh trong h? s? ph?t h?nh tr?i phi?u quy ?nh t?i i?m d kho?n 1 i?u n?y ph?i ??c ki?m to?n b?i t? ch?c ki?m to?n ? i?u ki?n theo quy ?nh t?i kho?n 7 i?u 4 Ngh? ?nh n?y. B?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n l? b?o c?o ch?p thu?n to?n ph?n ho?c c? ? ki?n ngo?i tr?. Tr??ng h?p ? ki?n ki?m to?n l? ? ki?n ngo?i tr?, doanh nghi?p ph?i gi?i th?ch v? y?u t? ngo?i tr? v? ?nh h??ng c?a y?u t? n?y ?n kh? nng tr? n? g?c, l?i tr?i phi?u c?a doanh nghi?p.a) Tr??ng h?p doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u trong v?ng 90 ng?y k? t? ng?y k?t th?c nm t?i ch?nh m? ch?a c? b?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n nm tr??c li?n k? c?a nm ph?t h?nh, ho?c ch?a c? b?o c?o t?i ch?nh h?p nh?t ??c ki?m to?n nm tr??c li?n k? c?a nm ph?t h?nh, doanh nghi?p s? d?ng b?o c?o t?i ch?nh b?n ni?n ho?c b?o c?o t?i ch?nh 09 th?ng c?a nm t?i ch?nh tr??c li?n k? ??c ki?m to?n b?i Ki?m to?n Nh? n??c ho?c c?ng ty ki?m to?n ? i?u ki?n theo quy ?nh t?i kho?n 7 i?u 4 Ngh? ?nh n?y. Ch?m nh?t l? 20 ng?y k? t? ng?y c? k?t qu? ki?m to?n b?o c?o t?i ch?nh nm, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i c?ng b? th?ng tin cho nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u;b) Tr??ng h?p doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u l? c?ng ty m?, b?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n g?m b?o c?o t?i ch?nh h?p nh?t ??c ki?m to?n c?a nm tr??c li?n k? nm ph?t h?nh v? b?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n c?a c?ng ty m? nm tr??c li?n k? nm ph?t h?nh.i?u 14. Ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u v? th?m quy?n ph? duy?t ph??ng ?n ph?t h?nh:1. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u x?y d?ng ph??ng ?n ph?t h?nh ? tr?nh c?p c? th?m quy?n ph? duy?t, ch?p thu?n theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u n?y v? l?m cn c? ? c?ng b? th?ng tin. Ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u bao g?m c?c n?i dung c? b?n sau:a) Th?ng tin v? doanh nghi?p ph?t h?nh (t?n doanh nghi?p, lo?i h?nh doanh nghi?p, tr? s?, Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t);b) M?c ?ch ph?t h?nh tr?i phi?u;c) C?c t?i li?u v? vn b?n ph?p l? ch?ng minh doanh nghi?p ?p ?ng t?ng i?u ki?n ph?t h?nh tr?i phi?u quy ?nh t?i i?u 10, i?u 11 Ngh? ?nh n?y;d) i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u d? ki?n ph?t h?nh; ?a i?m t? ch?c ?t ph?t h?nh; s? l??ng ?t ph?t h?nh v? d? ki?n th?i i?m ph?t h?nh c?a t?ng ?t;) i?u ki?n, i?u kho?n v? vi?c chuy?n ?i tr?i phi?u th?nh c? phi?u ?i v?i tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i;e) i?u ki?n, i?u kho?n v? vi?c th?c hi?n quy?n mua c? phi?u ?i v?i tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n;g) i?u ki?n, i?u kho?n v? vi?c mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u (n?u c?);h) M?t s? ch? ti?u t?i ch?nh c?a doanh nghi?p trong 03 nm li?n k? tr??c nm ph?t h?nh (n?u c?) v? s? thay ?i sau khi ph?t h?nh, bao g?m:- V?n ch? s? h?u;- H? s? n?/v?n ch? s? h?u;- L?i nhu?n sau thu?;- T? su?t l?i nhu?n sau thu?/v?n ch? s? h?u (ROE);i) T?nh h?nh thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u ? ph?t h?nh trong 03 nm li?n ti?p tr??c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u (n?u c?);k) ? ki?n ki?m to?n ?i v?i b?o c?o t?i ch?nh;l) Ph??ng th?c ph?t h?nh tr?i phi?u;m) Ph??ng th?c thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u;n) K? ho?ch s? d?ng ngu?n v?n thu ??c t? ph?t h?nh tr?i phi?uo) K? ho?ch b? tr? ngu?n v? ph??ng th?c thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u;p) Cam k?t c?ng b? th?ng tin c?a doanh nghi?p ph?t h?nh;q) C?c cam k?t kh?c ?i v?i nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u (n?u c?);r) i?u kho?n v? ng k?, l?u k?;s) i?u kho?n v? giao d?ch tr?i phi?u theo quy ?nh t?i kho?n 8 i?u 6 Ngh? ?nh n?yt) Quy?n l?i v? tr?ch nhi?m c?a nh? ?u t? mua tr?i phi?u;u) Quy?n v? tr?ch nhi?m c?a doanh nghi?p ph?t h?nh;v) Tr?ch nhi?m v? ngh)a v? c?a c?c t? ch?c, c? nh?n cung c?p d?ch v? li?n quan ?n vi?c ph?t h?nh tr?i phi?u.2. Th?m quy?n ph? duy?t v? ch?p thu?n ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u:a) ?i v?i c?ng ty c? ph?n, c?p c? th?m quy?n ph? duy?t ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u th?c hi?n theo i?u l? c?a c?ng ty. Tr??ng h?p i?u l? c?a c?ng ty kh?ng quy ?nh kh?c, H?i ?ng qu?n tr? c? quy?n ph? duy?t ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u nh?ng ph?i b?o c?o ?i h?i ?ng c? ?ng t?i cu?c h?p g?n nh?t theo quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 127 Lu?t doanh nghi?p. Ri?ng ?i v?i ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i, ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n ph?i ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ph? duy?t;b) ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i ho?c tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n, sau khi ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t theo quy ?nh t?i i?m a kho?n n?y, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i ng k? v?i ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c v? ch? ??c ph?t h?nh tr?i phi?u khi c? ? ki?n b?ng vn b?n c?a ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c;c) ?i v?i c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n, c?p c? th?m quy?n ph? duy?t ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u l? H?i ?ng th?nh vi?n ho?c Ch? t?ch c?ng ty theo i?u l? c?a c?ng ty;d) ?i v?i doanh nghi?p nh? n??c, ngo?i th?m quy?n ph? duy?t theo quy ?nh t?i i?m c kho?n n?y, doanh nghi?p c?n ph?i tu?n th? quy ?nh v? gi?i h?n huy ?ng v?n v? th?m quy?n quy?t ?nh huy ?ng v?n c?a doanh nghi?p nh? n??c theo quy ?nh c?a Lu?t qu?n l? v? s? d?ng v?n nh? n??c ?u t? v?o s?n xu?t, kinh doanh t?i doanh nghi?p, c?c vn b?n h??ng d?n v? c?c vn b?n s?a ?i, b? sung (n?u c?).i?u 15. Ph??ng th?c ph?t h?nh tr?i phi?u1. Tr?i phi?u doanh nghi?p ??c ph?t h?nh theo c?c ph??ng th?c sau:a) ?u th?u ph?t h?nh tr?i phi?u;b) B?o l?nh ph?t h?nh tr?i phi?u;c) ?i l? ph?t h?nh tr?i phi?u;d) B?n tr?c ti?p cho nh? ?u t?.2. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u quy?t ?nh ph??ng th?c ph?t h?nh v? c?ng b? cho ?i t??ng mua tr?i phi?u.3. T? ch?c t? v?n v? h? s? ph?t h?nh tr?i phi?u l? c?ng ty ch?ng kho?n, t? ch?c t?n d?ng v? c?c ?nh ch? t?i ch?nh kh?c ??c ph?p cung c?p d?ch v? t? v?n h? s? ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh c?a ph?p lu?t. Khi cung c?p d?ch v?, t? ch?c t? v?n ph?t h?nh c? tr?ch nhi?m r? so?t vi?c ?p ?ng quy ?nh v? i?u ki?n ph?t h?nh v? h? s? ph?t h?nh tr?i phi?u quy ?nh t?i i?u 10, i?u 11 v? i?u 13 c?a Ngh? ?nh n?y.4. T? ch?c ?u th?u, b?o l?nh v? ?i l? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p g?m c?ng ty ch?ng kho?n, t? ch?c t?n d?ng v? c?c ?nh ch? t?i ch?nh ??c ph?p cung c?p d?ch v? ?u th?u, b?o l?nh v? ?i l? ph?t h?nh theo quy ?nh c?a ph?p lu?t. Khi cung c?p d?ch v?, c?c t? ch?c t? v?n, b?o l?nh v? ?i l? ph?t h?nh ph?i tu?n th? gi?i h?n s? l??ng nh? ?u t? theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 4 v? kho?n 8 i?u 6 Ngh? ?nh n?y.i?u 16. ng k?, l?u k? tr?i phi?u1. Trong v?ng 10 ng?y l?m vi?c sau khi k?t th?c ?t ph?t h?nh, tr?i phi?u doanh nghi?p ph?i ??c ng k?, l?u k? t?i t? ch?c l?u k? ??c ph?p ? qu?n l? s? l??ng nh? ?u t? theo quy ?nh t?i kho?n 8 i?u 6 Ngh? ?nh n?y. M?i lo?i tr?i phi?u doanh nghi?p ch? ??c ng k? t?i m?t t? ch?c l?u k? ??c ph?p.2. T? ch?c l?u k? ch? x?c nh?n quy?n s? h?u tr?i phi?u khi giao d?ch ?p ?ng quy ?nh t?i kho?n 8 i?u 6 Ngh? ?nh.3. T? ch?c l?u k? c? tr?ch nhi?m cung c?p th?ng tin v? t?nh h?nh ng k?, l?u k? tr?i phi?u cho S? Giao d?ch ch?ng kho?n theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 30 Ngh? ?nh n?y.i?u 17. Thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u1. Doanh nghi?p ph?t h?nh b? tr? ngu?n tr? n? g?c, l?i tr?i phi?u t? c?c ngu?n v?n h?p ph?p c?a doanh nghi?p v? thanh to?n ?y ?, ?ng h?n cho nh? ?u t? theo ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t.2. ?i v?i tr?i phi?u ??c b?o ?m b?ng t?i s?n, khi doanh nghi?p ph?t h?nh kh?ng c?n ?i ??c ngu?n tr? n? g?c, l?i tr?i phi?u th? t?i s?n b?o ?m s? ??c x? l? ? th?c hi?n ngh)a v? ??c b?o ?m c?a tr?i phi?u theo quy ?nh c?a ph?p lu?t v? t?i s?n b?o ?m.3. ?i v?i tr?i phi?u ??c b?o l?nh thanh to?n, khi doanh nghi?p ph?t h?nh kh?ng c?n ?i ??c ngu?n tr? n? g?c, l?i th? t? ch?c b?o l?nh thanh to?n c? tr?ch nhi?m th?c hi?n ngh)a v? b?o l?nh thanh to?n cho doanh nghi?p ph?t h?nh theo cam k?t b?o l?nh gi?a t? ch?c b?o l?nh thanh to?n v? doanh nghi?p ph?t h?nh.Ch??ng IIIPH?T H?NH TR?I PHI?U RA TH? TR??NG QU?C T?i?u 18. i?u ki?n ph?t h?nh tr?i phi?u1. ?i v?i tr?i phi?u kh?ng chuy?n ?i ho?c tr?i phi?u kh?ng k?m theo ch?ng quy?n:a) Doanh nghi?p ph?t h?nh l? c?ng ty c? ph?n ho?c c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n ??c th?nh l?p v? ho?t ?ng theo ph?p lu?t Vi?t Nam;b) ?p ?ng i?u ki?n ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i th? tr??ng ph?t h?nh;c) Ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ra th? tr??ng qu?c t? ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t v? ch?p thu?n theo quy ?nh t?i i?u 19 Ngh? ?nh n?y;d) ?p ?ng quy ?nh v? qu?n l? ngo?i h?i v? quy ?nh c?a ph?p lu?t v? qu?n l? vay, tr? n? n??c ngo?i c?a doanh nghi?p;) ?p ?ng t? l? an to?n t?i ch?nh, t? l? b?o ?m an to?n trong ho?t ?ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t chuy?n ng?nh.2. ?i v?i tr?i phi?u chuy?n ?i ho?c tr?i phi?u k?m ch?ng quy?n:a) Doanh nghi?p ph?t h?nh l? c?ng ty c? ph?n ?p ?ng c?c i?u ki?n ph?t h?nh quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y;b) ?p ?ng quy ?nh v? t? l? s? h?u c?a nh? ?u t? n??c ngo?i theo quy ?nh hi?n h?nh c?a ph?p lu?t;c) C?c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i ph?i c?ch nhau ?t nh?t s?u th?ng.i?u 19. Ph? duy?t, ch?p thu?n ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ra th? tr??ng qu?c t?1. ?i v?i c?ng ty c? ph?n, c?p c? th?m quy?n ph? duy?t ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u th?c hi?n theo i?u l? c?a c?ng ty. Tr??ng h?p i?u l? c?a c?ng ty kh?ng quy ?nh kh?c th? H?i ?ng qu?n tr? c? quy?n ph? duy?t ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u nh?ng ph?i b?o c?o ?i h?i ?ng c? ?ng t?i cu?c h?p g?n nh?t theo quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 127 Lu?t doanh nghi?p. Ri?ng ?i v?i ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i, ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n ph?i ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ph? duy?t.2. ?i v?i c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n, c?p c? th?m quy?n ph? duy?t, ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u l? H?i ?ng th?nh vi?n ho?c Ch? t?ch c?ng ty theo i?u l? c?a c?ng ty.3. ?i v?i doanh nghi?p nh? n??c, ngo?i th?m quy?n ph? duy?t theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u n?y, ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ph?i ??c c? quan ?i di?n ch? s? h?u ch?p thu?n theo quy ?nh c?a ph?p lu?t v? vi?c huy ?ng v?n n??c ngo?i c?a doanh nghi?p nh? n??c.i?u 20. T? ch?c ph?t h?nh tr?i phi?u1. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u th?c hi?n c?ng b? th?ng tin tr??c ph?t h?nh v? c?ng b? th?ng tin k?t qu? ph?t h?nh theo quy ?nh t?i i?u 27 v? i?u 28 Ngh? ?nh n?y.2. Quy tr?nh, th? t?c t? ch?c ph?t h?nh tr?i phi?u th?c hi?n theo quy ?nh t?i th? tr??ng ph?t h?nh.Ch??ng IVC? CH? C?NG B? TH?NG TIN V? CH? ? B?O C?OM?c 1: ?I V?I PH?T H?NH TR?I PHI?U T?I TH? TR??NG TRONG N??Ci?u 21. Nguy?n t?c c?ng b? th?ng tin1. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u c? tr?ch nhi?m th?c hi?n c?ng b? th?ng tin ?y ?, ch?nh x?c, k?p th?i theo quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y v? ch?u tr?ch nhi?m tr??c ph?p lu?t v? n?i dung v? t?nh ch?nh x?c c?a th?ng tin c?ng b?.2. Vi?c c?ng b? th?ng tin tr??c khi ph?t h?nh tr?i phi?u kh?ng ??c ch?a ?ng n?i dung c? t?nh ch?t qu?ng c?o, m?i ch?o v? kh?ng th?ng qua c?c ph??ng ti?n, c?ng b? th?ng tin ?i ch?ng, tr? tr??ng h?p c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh c?a ph?p lu?t ch?ng kho?n.3. Doanh nghi?p ph?t h?nh l? c?ng ty ?i ch?ng th?c hi?n c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y v? quy ?nh c?a ph?p lu?t v? c?ng b? th?ng tin tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n.4. Vi?c c?ng b? th?ng tin v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ??c th?c hi?n tr?n trang th?ng tin i?n t? c?a doanh nghi?p ph?t h?nh v? th?ng qua chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p t?i S? Giao d?ch ch?ng kho?n theo quy ?nh t?i i?u 29 Ngh? ?nh n?y.i?u 22. C?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh c?a doanh nghi?p1. T?i thi?u 10 ng?y l?m vi?c tr??c ng?y d? ki?n t? ch?c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u, doanh nghi?p ph?t h?nh th?c hi?n c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh cho c?c nh? ?u t? ng k? mua tr?i phi?u v? g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin cho S? Giao d?ch Ch?ng kho?n.a) N?i dung c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh theo M?u t?i Ph? l?c I ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh n?y;b) Ri?ng ?i v?i ph?t h?nh tr?i phi?u xanh, ngo?i n?i dung c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh t?i i?m a kho?n n?y, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i c?ng b? th?ng tin v? quy tr?nh qu?n l?, gi?i ng?n v?n t? ph?t h?nh tr?i phi?u xanh theo quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 5 Ngh? ?nh n?y;c) Doanh nghi?p ph?t h?nh g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh ?n c?c nh? ?u t? ng k? mua tr?i phi?u v? S? Giao d?ch Ch?ng kho?n theo h?nh th?c h? s? gi?y ho?c h? s? i?n t?.2. ?i v?i doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u cho nhi?u ?t ph?t h?nh:a) ?i v?i ?t ph?t h?nh l?n ?u, vi?c c?ng b? th?ng tin tr??c khi ph?t h?nh th?c hi?n theo quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y;b) ?i v?i c?c ?t ph?t h?nh ti?p theo, t?i thi?u 10 ng?y l?m vi?c tr??c m?i ?t ph?t h?nh tr?i phi?u, doanh nghi?p b? sung c?c t?i li?u theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 13 Ngh? ?nh n?y v? g?i cho nh? ?u t? ng k? mua tr?i phi?u ?ng th?i g?i S? Giao d?ch Ch?ng kho?n.3. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n ti?p nh?n n?i dung c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh theo quy ?nh t?i kho?n 1 v? kho?n 2 i?u n?y ? t?ng h?p th?ng tin v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p.i?u 23. C?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ph?t h?nh tr?i phi?u1. Ch?m nh?t l? 05 ng?y l?m vi?c k? t? ng?y k?t th?c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u, doanh nghi?p c?ng b? th?ng tin v? k?t qu? c?a ?t ph?t h?nh pho c?c nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u v? g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin ?n S? Giao d?ch ch?ng kho?n theo h?nh th?c h? s? gi?y ho?c h? s? i?n t? theo M?u t?i Ph? l?c II ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh n?y.2. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n ti?p nh?n n?i dung c?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y ? t?ng h?p v? c?ng b? th?ng tin tr?n chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p.i?u 24. C?ng b? th?ng tin ?nh k?1. ?nh k? 06 th?ng v? h?ng nm cho ?n khi ?o h?n tr?i phi?u, doanh nghi?p ph?t h?nh g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin ?nh k? theo h?nh th?c h? s? gi?y ho?c h? s? i?n t? cho nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u ho?c t? ch?c l?u k? ? c?ng b? cho nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u; ?ng th?i g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin ?nh k? cho S? Giao d?ch Ch?ng kho?n.2. N?i dung c?ng b? th?ng tin ?nh k? bao g?m:a) B?o c?o t?i ch?nh 06 th?ng, b?o c?o t?i ch?nh nm c?a doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c ki?m to?n (n?u c?); b?o c?o t?i ch?nh ch?a ki?m to?n ??c ?i h?i c? ?ng ho?c H?i ?ng th?nh vi?n ho?c Ch? t?ch c?ng ty x?c nh?n c?c s? li?u;b) B?o c?o s? d?ng v?n, ti?n ? gi?i ng?n, ti?n ? th?c hi?n d? ?n v? b?o c?o ?nh gi? t?c ?ng ?n m?i tr??ng ?i v?i tr?i phi?u xanh theo quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 5 Ngh? ?nh n?y; trong ?, b?o c?o s? d?ng v?n ph?i c? ? ki?n so?t x?t c?a t? ch?c ki?m to?n;c) T?nh h?nh thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u.3. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n ti?p nh?n n?i dung c?ng b? th?ng tin ?nh k? c?a doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i kho?n 1, kho?n 2 i?u n?y ? th?c hi?n c?ng b? th?ng tin tr?n chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p v? t?ng h?p v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p.i?u 25. C?ng b? th?ng tin b?t th??ng c?a doanh nghi?p1. Trong v?ng 24 gi? k? t? khi x?y ra m?t trong c?c s? ki?n sau ?y, doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ph?i c?ng b? th?ng tin b?t th??ng cho nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u v? g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin cho S? Giao d?ch Ch?ng kho?n:a) B? t?m ng?ng m?t ph?n ho?c to?n b? ho?t ?ng kinh doanh, b? ?nh ch? ho?t ?ng ho?c thu h?i Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t; khi c? Quy?t ?nh v? vi?c t? ch?c l?i ho?c chuy?n ?i doanh nghi?p;b) C? s? thay ?i v? n?i dung th?ng tin so v?i th?ng tin ? c?ng b? d?n ?n doanh nghi?p kh?ng ?p ?ng i?u ki?n ph?t h?nh ho?c kh?ng ?m b?o kh? nng tr? n? g?c, l?i tr?i phi?u doanh nghi?p;c) C? s? thay ?i v? k? ho?ch s? d?ng v?n t? ph?t h?nh tr?i phi?u.2. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n ti?p nh?n n?i dung c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y v? th?c hi?n c?ng b? th?ng tin b?t th??ng th?ng qua chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p ngay sau khi nh?n ??c n?i dung c?ng b? th?ng tin c?a doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u.i?u 26. C?ng b? th?ng tin c?a doanh nghi?p v? tr?i phi?u chuy?n ?i, tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n, mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u1. Ch?m nh?t 05 ng?y l?m vi?c k? t? ng?y ho?n t?t vi?c chuy?n ?i tr?i phi?u th?nh c? phi?u ho?c ng?y th?c hi?n quy?n mua c? phi?u c?a ng??i s? h?u tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n, doanh nghi?p ph?t h?nh c? tr?ch nhi?m g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin cho S? Giao d?ch Ch?ng kho?n. N?i dung c?ng b? th?ng tin g?m:a) ?i v?i tr?i phi?u chuy?n ?i- T?ng gi? tr? tr?i phi?u ph?t h?nh;- M? tr?i phi?u ??c chuy?n ?i, s? l??ng tr?i phi?u ??c chuy?n ?i, t?ng gi? tr? tr?i phi?u ??c chuy?n ?i; t? l? ph?n b? gi?a c?c nh? ?u t?;- D? ki?n th?i gian th?c hi?n l?u k?, giao d?ch tr?i phi?u chuy?n ?i v? c?c vn b?n ? ngh? l?u k?, giao d?ch (n?u c?).b) ?i v?i tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n- T?ng gi? tr? tr?i phi?u ph?t h?nh;- T? l? th?c hi?n quy?n mua c? phi?u;- S? l??ng quy?n mua c? phi?u c?a t?ng nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n.2. ?i v?i mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u, ch?m nh?t 10 ng?y k? t? ng?y ho?n t?t vi?c mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u, doanh nghi?p ph?t h?nh c? tr?ch nhi?m b?o c?o c? quan ph? duy?t, ch?p thu?n ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ?ng th?i g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin cho S? Giao d?ch Ch?ng kho?n. N?i dung c?ng b? th?ng tin g?m:a) i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u mua l?i tr??c h?n bao g?m: kh?i l??ng tr?i phi?u mua l?i; m?c gi? mua l?i; danh s?ch nh? ?u t? b?n l?i; danh s?ch ng??i s? h?u tr?i phi?u sau khi th?c hi?n mua l?i;b) i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u b? ho?n ?i, tr?i phi?u ??c ho?n ?i bao g?m: gi? v? kh?i l??ng tr?i phi?u b? ho?n ?i; gi? v? kh?i l??ng tr?i phi?u ??c ho?n ?i; t? l? ho?n ?i; danh s?ch ng??i s? h?u tr?i phi?u sau khi th?c hi?n ho?n ?i.3. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n ti?p nh?n n?i dung c?ng b? th?ng tin c?a doanh nghi?p ph?t h?nh theo quy ?nh t?i kho?n 1, kho?n 2 i?u n?y ? th?c hi?n c?ng b? th?ng tin tr?n chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p ?i v?i vi?c chuy?n ?i tr?i phi?u th?nh c? phi?u, vi?c th?c hi?n quy?n mua c? phi?u ?i v?i tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n, vi?c mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, vi?c ho?n ?i tr?i phi?u.M?c 2: ?I V?I PH?T H?NH TR?I PHI?U RA TH? TR??NG QU?C T?i?u 27. C?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u1. T?i thi?u 10 ng?y l?m vi?c tr??c ng?y d? ki?n t? ch?c ?t ph?t h?nh ra th? tr??ng qu?c t?, doanh nghi?p ph?t h?nh g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh theo h?nh th?c h? s? gi?y ho?c h? s? i?n t? ?n S? Giao d?ch Ch?ng kho?n.2. N?i dung c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh bao g?m:a) Th?ng tin v? doanh nghi?p ph?t h?nh (t?n doanh nghi?p, lo?i h?nh doanh nghi?p, tr? s?, Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t);b) M?c ?ch ph?t h?nh tr?i phi?u;c) Kh?i l??ng tr?i phi?u d? ki?n ph?t h?nh;d) Th?i i?m d? ki?n ph?t h?nh;) Th? tr??ng, ?a i?m t? ch?c ph?t h?nh;e) i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u;g) X?c nh?n c?a Ng?n h?ng nh? n??c v? kh?i l??ng tr?i phi?u ph?t h?nh nm trong h?n m?c vay th??ng m?i qu?c gia.3. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n ti?p nh?n n?i dung c?ng b? th?ng tin tr??c ?t ph?t h?nh theo quy ?nh t?i kho?n 1, kho?n 2 i?u n?y ? t?ng h?p v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t? theo quy ?nh t?i i?u 30 Ngh? ?nh n?y.i?u 28. C?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ph?t h?nh tr?i phi?u1. Ch?m nh?t 10 ng?y l?m vi?c k? t? ng?y k?t th?c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ph?t h?nh theo h?nh th?c h? s? gi?y ho?c h? s? i?n t? ?n S? Giao d?ch Ch?ng kho?n.2. N?i dung c?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ph?t h?nh bao g?m:a) Th?ng tin v? doanh nghi?p ph?t h?nh (t?n doanh nghi?p, lo?i h?nh doanh nghi?p, tr? s?, Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t);b) Kh?i l??ng tr?i phi?u ph?t h?nh th?nh c?ng;c) L?i su?t ph?t h?nh;d) C?c i?u ki?n, i?u kho?n ch?nh c?a tr?i phi?u (kh?i l??ng, m?nh gi?, ?ng ti?n, k? h?n, ph??ng th?c thanh to?n g?c, l?i, ng?y ph?t h?nh, ng?y ?o h?n tr?i phi?u);) Th? tr??ng, ?a i?m ph?t h?nh.3. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n ti?p nh?n n?i dung c?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ph?t h?nh tr?i phi?u c?a doanh nghi?p ph?t h?nh theo quy ?nh t?i kho?n 1 v? kho?n 2 i?u n?y ? t?ng h?p s? li?u v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t? theo quy ?nh t?i i?u 30 Ngh? ?nh n?y.M?c 3: CHUY?N TRANG TH?NG TIN V? TR?I PHI?U DOANH NGHI?P V? CH? ? B?O C?O V? PH?T H?NH TR?I PHI?U DOANH NGHI?Pi?u 29. Chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p t?i S? Giao d?ch ch?ng kho?n1. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n theo ph?n c?ng c?a B? T?i ch?nh c? tr?ch nhi?m x?y d?ng v? v?n h?nh chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p ? t?ng h?p th?ng tin v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p v? c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh t?i i?u 21, i?u 22, i?u 23, i?u 24, i?u 25, i?u 26, i?u 27 v? i?u 28 Ngh? ?nh n?y.2. Chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p g?m nh?ng n?i dung c? b?n sau:a) T?n doanh nghi?p ph?t h?nh, lo?i h?nh doanh nghi?p, ?a ch? li?n h?;b) T?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p t?i th? tr??ng trong n??c, bao g?m:- M? tr?i phi?u (n?u c?);- M?t s? i?u ki?n, i?u kho?n ch?nh c?a c?c tr?i phi?u ? ph?t h?nh (ng?y ph?t h?nh, kh?i l??ng, m?nh gi?, ng?y ?o h?n, h?nh th?c tr? l?i, i?u kho?n mua l?i v? ho?n ?i n?u c?);- Vi?c chuy?n ?i tr?i phi?u th?nh c? phi?u, vi?c th?c hi?n quy?n mua c? phi?u ?i v?i tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n, vi?c mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, vi?c ho?n ?i tr?i phi?u (n?u c?);c) T?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t?, bao g?m:- Kh?i l??ng tr?i phi?u ph?t h?nh th?nh c?ng;- i?u ki?n, i?u kho?n ch?nh c?a tr?i phi?u ? ph?t h?nh;- Th? tr??ng ph?t h?nh;d) T?nh h?nh t?i ch?nh c?a doanh nghi?p ph?t h?nh, t?nh h?nh thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u; t?nh h?nh s? d?ng v?n, ti?n ? gi?i ng?n, ti?n ? th?c hi?n d? ?n v? b?o c?o ?nh gi? t?c ?ng ?n m?i tr??ng ?i v?i tr?i phi?u xanh;) C?ng b? th?ng tin b?t th??ng c?a doanh nghi?p ph?t h?nh;e) T? ch?c l?u k? tr?i phi?u (theo quy ?nh t?i th? tr??ng ph?t h?nh).3. Nh? ?u t? v? doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ??c truy c?p chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p ? t?m hi?u th?ng tin v? t?nh h?nh ph?t h?nh theo Quy ch? v?n h?nh chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p do S? Giao d?ch ch?ng kho?n ban h?nh.4. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n c? tr?ch nhi?m x?y d?ng v? ban h?nh Quy ch? v?n h?nh chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p; t?ng h?p th?ng tin v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ? th?c hi?n ch? ? b?o c?o ?nh k? cho B? T?i ch?nh theo quy ?nh t?i i?u 30 Ngh? ?nh n?y.i?u 30. B?o c?o c?a S? Giao d?ch Ch?ng kho?n v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p1. S? Giao d?ch Ch?ng kho?n th?c hi?n ch? ? b?o c?o ?nh k? 06 th?ng, nm v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p, g?m ph?t h?nh t?i th? tr??ng trong n??c v? ph?t h?nh ra th? tr??ng qu?c t?.2. N?i dung b?o c?o bao g?m:a) S? l??ng doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u trong ? chi ti?t v? lo?i h?nh doanh nghi?p g?m: c?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty c? ph?n ch?a ?i ch?ng, c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n; s? ?t ph?t h?nh tr?i phi?u, trong ? bao g?m ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i, ph?t h?nh tr?i phi?u c? b?o ?m, ph?t h?nh tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n, ph?t h?nh tr?i phi?u xanh;b) i?u ki?n i?u kho?n ch?nh c?a tr?i phi?u d? ki?n ph?t h?nh v? k?t qu? ph?t h?nh;c) L?i su?t ph?t h?nh b?nh qu?n c?a t?ng k? h?n;d) Th? tr??ng, ?a i?m t? ch?c ph?t h?nh.) B?o c?o v? t?nh h?nh ng k?, l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p, n?i dung g?m:- S? l??ng doanh nghi?p ng k? tr?i phi?u v? kh?i l??ng tr?i phi?u ng k?, l?u k? trong k?;- T?nh h?nh thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u;- S? l??ng nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u ?i v?i t?ng m? tr?i phi?u ??c ng k?.3. N?i nh?n b?o c?o, h?nh th?c b?o c?o:a) T? ch?c l?u k? c? tr?ch nhi?m cung c?p th?ng tin cho S? Giao d?ch ch?ng kho?n v? t?nh h?nh ng k?, l?u k? tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?m d kho?n 2 i?u n?y ? S? Giao d?ch ch?ng kho?n t?ng h?p, b?o c?o B? T?i ch?nh v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p theo quy ?nh t?i kho?n 1, kho?n 2 i?u n?y.b) H?nh th?c b?o c?o v? cung c?p th?ng tin quy ?nh t?i kho?n 1 v? kho?n 2 i?u n?y l? vn b?n ho?c th? i?n t? theo th?ng b?o c?a B? T?i ch?nh.Ch??ng VTR?CH NHI?M C?A C?C C? QUAN C? LI?N QUANi?u 31. Tr?ch nhi?m c?a B? T?i ch?nh1. Ch? tr?, ph?i h?p v?i c?c c? quan li?n quan h??ng d?n th?c hi?n quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y.2. T?ng h?p, ?nh gi? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y ? ki?n ngh? Ch?nh ph? ban h?nh ho?c s?a ?i c? ch? ch?nh s?ch v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p.i?u 32. Tr?ch nhi?m c?a Ng?n h?ng Nh? n??c Vi?t Nam1. H??ng d?n c?c t? ch?c t?n d?ng th?c hi?n ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i Lu?t c?c t? ch?c t?n d?ng v? quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y.2. H??ng d?n c?c n?i dung v? qu?n l? ngo?i h?i li?n quan ?n vi?c doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ra th? tr??ng qu?c t?.i?u 33. Tr?ch nhi?m c?a ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c1. X? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p theo quy ?nh v? x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n.2. Cho ? ki?n v? vi?c ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i, tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n c?a doanh nghi?p ph?t h?nh l? c?ng ty ?i ch?ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t ch?ng kho?n.i?u 34. Tr?ch nhi?m c?a H?i ?ng qu?n tr?, ?i h?i c? ?ng, H?i ?ng th?nh vi?n, Ch? t?ch c?ng ty1. Ph? duy?t ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y v? quy ?nh c?a ph?p lu?t hi?n h?nh.2. Gi?m s?t vi?c huy ?ng v? s? d?ng v?n ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh c?a ph?p lu?t hi?n h?nh v? quy ?nh t?i i?u l? doanh nghi?p.3. Ch?u ho?n to?n tr?ch nhi?m v? quy?t ?nh huy ?ng v?n th?ng qua ph?t h?nh tr?i phi?u v? gi?m s?t vi?c s? d?ng v?n t? ph?t h?nh tr?i phi?u theo ?ng ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c ph? duy?t v? c?ng b? th?ng tin cho nh? ?u t?.i?u 35. Tr?ch nhi?m c?a doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u1. Tu?n th? quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y v? i?u ki?n ph?t h?nh, ph??ng ?n ph?t h?nh, h? s? ph?t h?nh, c?ng b? th?ng tin, ch? ? b?o c?o.2. Ph?n b?, qu?n l?, s? d?ng v?n t? ph?t h?nh tr?i phi?u ?ng m?c ?ch theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y v? ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t.3. Thanh to?n ?y ?, ?ng h?n g?c, l?i tr?i phi?u khi ?n h?n v? ?m b?o vi?c th?c hi?n c?c quy?n k?m theo (n?u c?) cho ch? s? h?u tr?i phi?u.4. Ch?u tr?ch nhi?m v? t?nh ch?nh x?c, trung th?c, ?y ? c?a c?c th?ng tin ? c?ng b? v? b?o c?o t?i ch?nh; th?c hi?n ch? ? qu?n l? t?i ch?nh, b?o c?o v? k? to?n th?ng k? theo quy ?nh c?a ph?p lu?t.5. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p kh?ng tu?n th? quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y b? x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh s? 108/2013/N-CP ng?y 23 th?ng 9 nm 2013 c?a Ch?nh ph? quy ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n, Ngh? ?nh s? 145/2016/N-CP ng?y 01 th?ng 11 nm 2016 c?a Ch?nh ph? s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 108/2013/N-CP ng?y 23 th?ng 9 nm 2013 c?a Ch?nh ph? quy ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n, c?c vn b?n h??ng d?n v? c?c vn b?n s?a ?i, b? sung (n?u c?).i?u 36. Tr?ch nhi?m c?a c?c t? ch?c t? v?n ph?t h?nh, ?u th?u, ?i l?, b?o l?nh ph?t h?nh1. Th?c hi?n cung c?p d?ch v? t? v?n ph?t h?nh, t? ch?c ?u th?u, ?i l?, b?o l?nh ph?t h?nh cho doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u theo h?p ?ng cung c?p d?ch v? ? k? k?t.2. Tu?n th? quy ?nh v? gi?i h?n s? l??ng nh? ?u t? theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 4 v? kho?n 8 i?u 6 Ngh? ?nh n?y; tu?n th? quy ?nh v? i?u ki?n ph?t h?nh v? h? s? ph?t h?nh theo quy ?nh t?i i?u 10, i?u 11 v? i?u 13 Ngh? ?nh n?y.3. Th?c hi?n ch? ? th?ng tin, b?o c?o theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y.i?u 37. Tr?ch nhi?m c?a t? ch?c l?u k? tr?i phi?u1. Th?c hi?n l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p, cung c?p th?ng tin v? qu?n l? s? l??ng nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 16 Ngh? ?nh n?y.2. Th?c hi?n cung c?p th?ng tin ?nh k? v? t?nh h?nh l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p v? vi?c s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p c?a c?c nh? ?u t? cho S? Giao d?ch ch?ng kho?n theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 30 Ngh? ?nh n?y.i?u 38. Tr?ch nhi?m c?a S? Giao d?ch ch?ng kho?n1. X?y d?ng v? v?n h?nh chuy?n trang th?ng tin tr?i phi?u doanh nghi?p theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y.2. Ban h?nh Quy ch? v?n h?nh chuy?n trang th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p sau khi c? ? ki?n c?a B? T?i ch?nh.3. T?ng h?p th?ng tin v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y.4. Th?c hi?n ch? ? c?ng b? th?ng tin v? ch? ? b?o c?o v? t?nh h?nh ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y.Ch??ng VII?U KHO?N THI H?NHi?u 39. Hi?u l?c thi h?nh1. Ngh? ?nh n?y c? hi?u l?c thi h?nh t? ng?y 01 th?ng 02 nm 2019.2. Ngh? ?nh n?y thay th? Ngh? ?nh s? 90/2011/N-CP ng?y 14 th?ng 10 nm 2011 c?a Ch?nh ph? v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p.i?u 40. i?u kho?n chuy?n ti?p1. ?i v?i tr?i phi?u doanh nghi?p ? ph?t h?nh tr??c khi Ngh? ?nh n?y c? hi?u l?c thi h?nh th? ti?p t?c th?c hi?n theo i?u ki?n, i?u kho?n c?a ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c ph? duy?t v? c?ng b? cho nh? ?u t?.2. K? t? khi Ngh? ?nh n?y c? hi?u l?c thi h?nh, doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh s? 90/2011/N-CP ng?y 14 th?ng 10 nm 2011 c?a Ch?nh ph? v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ph?i th?c hi?n c?ng b? th?ng tin v? g?i n?i dung c?ng b? th?ng tin cho S? Giao d?ch ch?ng kho?n theo quy ?nh t?i i?u 24, i?u 25 v? i?u 26 Ngh? ?nh n?y. Th?c hi?n l?u k? tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 16 Ngh? ?nh n?y.i?u 41. Tr?ch nhi?m thi h?nhC?c B? tr??ng, Th? tr??ng c? quan ngang b?, Th? tr??ng c? quan thu?c Ch?nh ph?, Ch? t?ch ?y ban nh?n d?n t?nh, th?nh ph? tr?c thu?c trung ??ng; H?i ?ng qu?n tr?, H?i ?ng th?nh vi?n, Ch? t?ch c?ng ty, T?ng gi?m ?c, Gi?m ?c c?c doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u ch?u tr?ch nhi?m thi h?nh Ngh? ?nh n?y./.? N?i nh?n: - Ban B? th? Trung ??ng ?ng; - Th? t??ng, c?c Ph? Th? t??ng Ch?nh ph?; - C?c b?, c? quan ngang b?, c? quan thu?c Ch?nh ph?; - HND, UBND c?c t?nh, th?nh ph? tr?c thu?c trung ??ng; - Vn ph?ng Trung ??ng v? c?c Ban c?a ?ng; - Vn ph?ng T?ng B? th?; - Vn ph?ng Ch? t?ch n??c; - H?i ?ng d?n t?c v? c?c ?y ban c?a Qu?c h?i; - Vn ph?ng Qu?c h?i; - T?a ?n nh?n d?n t?i cao; - Vi?n ki?m s?t nh?n d?n t?i cao; - Ki?m to?n nh? n??c; - ?y ban Gi?m s?t t?i ch?nh Qu?c gia; - Ng?n h?ng Ch?nh s?ch x? h?i; - Ng?n h?ng Ph?t tri?n Vi?t Nam; - ?y ban trung ??ng M?t tr?n T? qu?c Vi?t Nam; - C? quan trung ??ng c?a c?c o?n th?; - VPCP: BTCN, c?c PCN, Tr? l? TTg, TG C?ng TTT, c?c V?, C?c, ?n v? tr?c thu?c, C?ng b?o; - L?u: VT, KTTH (2). XHTM. CH?NH PH? TH? T??NG Nguy?n Xu?n Ph?c?PH? L?C IC?NG B? TH?NG TIN TR??C ?T PH?T H?NH TR?I PHI?U (K?m theo Ngh? ?nh s? 163/2018/N-CP ng?y 04 th?ng 12 nm 2018 c?a Ch?nh ph?)C?NG B? TH?NG TIN V? PH?T H?NH TR?I PHI?U THEO PH??NG TH?C RI?NG L?DOANH NGHI?P: & & & ..(Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p, Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng s?.... do.... c?p ng?y ...th?ng ...nm....)TH?NG TIN V? ?T PH?T H?NH TR?I PHI?U RI?NG L?DOANH NGHI?P: ...........................(Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p, Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng s? .... do.... c?p ng?y & th?ng ... nm & .)Ph?n 1T?M T?T TH?NG TIN V? ?T PH?T H?NH TR?I PHI?U1. T?n doanh nghi?p ph?t h?nh: ................................................................................... 2. Lo?i h?nh doanh nghi?p (c?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty c? ph?n ch?a ?i ch?ng, c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n, c?ng ty ch?ng kho?n, t? ch?c t?n d?ng & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & )3. T?ng s? l??ng tr?i phi?u ph?t h?nh: ......................................................................... 4. T?ng gi? tr? ph?t h?nh: ............................................................................................. 5. M?c ?ch ph?t h?nh: ................................................................................................ 6. i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 6 Ngh? ?nh s?..../2018/N-CP ng?y& ..th?ng& & .nm 2018 v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p.a) K? h?n tr?i phi?u: ..................................................................................................... b) M?nh gi?: ................................................................................................................ c) Lo?i h?nh tr?i phi?u (tr?i phi?u kh?ng chuy?n ?i, tr?i phi?u chuy?n ?i, tr?i phi?u c? b?o ?m, tr?i phi?u k?m theo ch?ng quy?n): ........................................................................................................................ d) H?nh th?c tr?i phi?u: ................................................................................................ ) L?i su?t danh ngh)a d? ki?n: (tr??ng h?p l?i su?t th? n?i th? n?u c?ch th?c x?c ?nh l?i su?t).7. Mua l?i/Ho?n ?i: (n?u c?) ....................................................................................... 8. Ng?y ph?t h?nh d? ki?n: .......................................................................................... 9. Giao d?ch tr?i phi?u:a) Trong v?ng 01 nm k? t? ng?y ho?n th?nh ?t ph?t h?nh tr?i phi?u ch? ??c giao d?ch trong ph?m vi d??i 100 nh? ?u t?, kh?ng k? nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p.b) Doanh nghi?p l?a ch?n vi?c giao d?ch tr?i phi?u sau 01 nm k? t? ng?y ho?n th?nh ?t ph?t h?nh ho?c (i) ch? gi?i h?n trong ph?m vi d??i 100 nh? ?u t? kh?ng k? nh? ?u t? chuy?n nghi?p ho?c (ii) tr?n 100 nh? ?u t? kh?ng k? nh? ?u t? chuy?n nghi?p v? n?u r? trong m?c n?y ? nh? ?u t? ??c bi?t.10. C?c th?ng tin kh?c (n?u c?):- T? CH?C T? V?N:" C?NG TY :& & .. (ghi r? ?a ch? tr? s? ch?nh, s? i?n tho?i, s? fax giao d?ch).- T? CH?C B?O L?NH PH?T H?NH CH?NH (n?u c?):" C?NG TY :& & .. (ghi r? ?a ch? tr? s? ch?nh, s? i?n tho?i, s? fax giao d?ch)" C?NG TY :& & .. (ghi r? ?a ch? tr? s? ch?nh, s? i?n tho?i, s? fax giao d?ch)- T? CH?C ?NG B?O L?NH PH?T H?NH (n?u c?):" C?NG TY :& & .. (ghi r? ?a ch? tr? s? ch?nh, s? i?n tho?i, s? fax giao d?ch)" C?NG TY :.........(ghi r? ?a ch? tr? s? ch?nh, s? i?n tho?i, s? fax giao d?ch)- T? CH?C ?I DI?N NG??I S? H?U TR?I PHI?U (n?u c?):" C?NG TY: .........(ghi r? ?a ch? tr? s? ch?nh, s? i?n tho?i, s? fax giao d?ch)- C?C T? CH?C KH?C THAM GIA GIAO D?CH (n?u c?):?Ph?n 2TH?NG TIN CHI TI?T V? ?T PH?T H?NH TR?I PHI?UI. NH?NG NG??I CH?U TR?CH NHI?M CH?NH C?NG B? TH?NG TIN V? ?T PH?T H?NH TR?I PHI?U1. Doanh nghi?p ph?t h?nh:2. ?ng/B?: & & & & & & & & & & & & & & Ch?c v?: Ch? t?ch H?i ?ng qu?n tr?/H?i ?ng th?nh vi?n/Ch? t?ch c?ng ty3. ?ng/B?: & & & & & & & & & & & & & .... Ch?c v?: Gi?m ?c (T?ng gi?m ?c)4. ?ng/B?: & & & & & & & & & & & & & & Ch?c v?: K? to?n tr??ng (Gi?m ?c T?i ch?nh)5. ?ng/B?: & & & & & & & & & & & & & & Ch?c v?: Tr??ng ban ki?m so?tCh?ng t?i cam k?t r?ng c?c th?ng tin v? s? li?u trong B?n c?ng b? th?ng tin n?y l? ch?nh x?c, ph? h?p v?i th?c t? ho?c ? ??c i?u tra, thu th?p m?t c?ch h?p l?.II. TH?NG TIN V? DOANH NGHI?P PH?T H?NH1. T?m t?t qu? tr?nh h?nh th?nh v? ph?t tri?n: n?u r? t?n doanh nghi?p, th?i gian ho?t ?ng k? t? ng?y ??c c?p l?n ?u Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t. Tr??ng h?p s?p nh?p/h?p nh?t/t? ch?c l?i, n?u r? t?n doanh nghi?p, Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t, ng?nh ngh? kinh doanh tr??c khi s?t nh?p/h?p nh?t/t? ch?c l?i.2. C? c?u t? ch?c c?a doanh nghi?p:- N?u r? v? t? ch?c, b? m?y:- V? tr? c?a doanh nghi?p (Doanh nghi?p ?c l?p hay doanh nghi?p ho?t ?ng theo m? h?nh c?ng ty m? - con);+ Tr??ng h?p ho?t ?ng theo m? h?nh c?ng ty m? - con: danh s?ch c?ng ty m? v? c?ng ty con c?a doanh nghi?p ph?t h?nh, nh?ng c?ng ty m? doanh nghi?p ph?t h?nh ang n?m gi? quy?n ki?m so?t ho?c c? ph?n chi ph?i, nh?ng c?ng ty n?m quy?n ki?m so?t ho?c c? ph?n chi ph?i ?i v?i doanh nghi?p ph?t h?nh;+ H?i ?ng qu?n tr?/H?i ?ng th?nh vi?n/Ch? t?ch c?ng ty, Ban gi?m ?c, Ban ki?m so?t, K? to?n tr??ng: (t?n, ng?y sinh, s? Ch?ng minh nh?n d?n, s? y?u l? l?ch).3. T?m t?t ho?t ?ng kinh doanh ch?nh v? c?c d? ?n ch? ?o ?/ang tri?n khai c?a doanh nghi?p ph?t h?nh.4. Ch?nh s?ch chia l?i nhu?n ho?c c? t?c (n?u r? t? l? l?i nhu?n ? chia ho?c t? l? c? t?c trong hai nm g?n nh?t v? c?c ch?nh s?ch li?n quan ?n vi?c chia l?i nhu?n ho?c tr? c? t?c): Ch? ?p d?ng ?i v?i tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i ho?c k?m theo ch?ng quy?n.5. T?nh h?nh t?i ch?nh- C?c ch? ti?u t?i ch?nh c? b?n c?a doanh nghi?p trong 3 nm li?n k? tr??c nm ph?t h?nh theo quy ?nh t?i i?m h kho?n 1 i?u 14 c?a Ngh? ?nh s? & ../2018/N-CP ng?y ... th?ng ... nm 2018 c?a Ch?nh ph? v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p)Ch? ti?uNm ...Nm...Nm...- V?n ch? s? h?u- H? s? n?/v?n ch? h?u- L?i nhu?n sau thu?- T? su?t l?i nhu?n sau thu?/v?n ch? s? h?u (ROE)- T? l? an to?n v?n theo quy ?nh c?a ph?p lu?t???- T?nh h?nh thanh to?n c?c kho?n n? ?n h?n (trong ? bao g?m c? c?c kho?n n? tr?i phi?u ?n h?n trong 3 nm g?n nh?t tr??c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u);- T?nh h?nh n?p ng?n s?ch nh? n??c.III. TH?NG TIN V? ?T PH?T H?NH TR?I PHI?U1. Cn c? ph?p l? c?a ?t ph?t h?nh: (Ngh? ?nh s? .../2018/N-CP ng?y... th?ng... nm 2018 c?a Ch?nh ph? v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p).2. Vi?c ?p ?ng c?c i?u ki?n ph?t h?nh tr?i phi?u c?a doanh nghi?p: (Theo quy ?nh t?i i?u 10, i?u 11 Ngh? ?nh s? .../2018/N-CP ng?y ... th?ng ... nm 2018 c?a Ch?nh ph? v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p)" ?i v?i ph?t h?nh tr?i phi?u kh?ng chuy?n ?i v? kh?ng k?m theo ch?ng quy?n:- Th?i gian ho?t ?ng c?a doanh nghi?p: nm...- -K?t qu? ho?t ?ng s?n xu?t kinh doanh nm tr??c li?n k? nm ph?t h?nh: (cn c? theo b?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n);- S? l??ng nh? ?u t? ng k? mua tr?i phi?u c?a ?t ph?t h?nh:- Ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c ph? duy?t t?i: vn b?n s? .... ng?y ....; c?p ph? duy?t....- T?nh h?nh thanh to?n c?c kho?n n? tr?i phi?u ?n h?n trong 03 nm li?n k? tr??c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u: c?/kh?ng;- Vi?c ?p ?ng c?c t? l? an to?n ho?t ?ng theo quy ?nh ph?p lu?t (?i v?i c?ng ty ch?ng kho?n, t? ch?c t?n d?ng);- H?p ?ng t? v?n k? v?i c?ng ty ch?ng kho?n (H?p ?ng s?... ng?y...)." ?i v?i tr?i phi?u chuy?n ?i ho?c k?m theo ch?ng quy?n:- Th?i gian ho?t ?ng c?a doanh nghi?p k? t? ng?y ??c c?p l?n ?u Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t.- K?t qu? ho?t ?ng s?n xu?t kinh doanh nm tr??c li?n k? nm ph?t h?nh: (cn c? b?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n);- S? l??ng nh? ?u t? ng k? mua tr?i phi?u c?a ?t ph?t h?nh:- Ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c ph? duy?t t?i: vn b?n s? .... ng?y ....; c?p ph? duy?t....- T?nh h?nh thanh to?n c?c kho?n n? tr?i phi?u ?n h?n trong 03 nm li?n k? tr??c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u: c?/kh?ng;- Vi?c ?p ?ng c?c t? l? an to?n t?i ch?nh, t? l? b?o ?m an to?n trong ho?t ?ng (?i v?i c?ng ty ch?ng kho?n, t? ch?c t?n d?ng): c?/kh?ng;- H?p ?ng t? v?n k? v?i c?ng ty ch?ng kho?n (n?u c?) (H?p ?ng s?... ng?y...);" ?i v?i tr?i phi?u chuy?n ?i v? k?m theo ch?ng quy?n:- T? l? s? h?u c?a nh? ?u t? n??c ngo?i d? ki?n sau khi chuy?n ?i/th?c hi?n ch?ng quy?n: c?/kh?ng ?p ?ng quy ?nh c?a ph?p lu?t;- C?c ?t ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i trong v?ng 6 th?ng g?n nh?t: c?/kh?ng.3. M?c ?ch c?a ?t ph?t h?nh tr?i phi?u.4. T?ng gi? tr? tr?i phi?u d? ki?n ph?t h?nh.5. i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u (theo quy ?nh t?i i?u 6 Ngh? ?nh s?..../2018/N-CP v? ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p): ...................................................................................................................... - K? h?n tr?i phi?u: .............................................................................................. ........- M?nh gi?: .................................................................................................................. - Lo?i h?nh tr?i phi?u: ................................................................................................... - H?nh th?c tr?i phi?u: .................................................................................................. - D? ki?n l?i su?t danh ngh)a: (tr??ng h?p l?i su?t th? n?i th? n?u c?ch th?c x?c ?nh l?i su?t).6. Ng?y ph?t h?nh d? ki?n: ............................................................ (n?u r? ng?y c? th?)7. Ph??ng th?c ph?t h?nh: .......................................................................................... 8. C?c t? ch?c tham gia ?t ph?t h?nh: (t? ch?c t? v?n ph?t h?nh, ?i di?n ng??i s? h?u tr?i phi?u, ?i l? qu?n l? t?i s?n b?o ?m,...)9. Quy?n c?a nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u.10. Ph??ng th?c th?c hi?n quy?n (trong tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i, ph?t h?nh tr?i phi?u c? k?m ch?ng quy?n).- C?c quy?n k?m theo tr?i phi?u;- i?u ki?n, th?i gian th?c hi?n quy?n;- T? l? chuy?n ?i v? ph??ng ph?p t?nh gi? mua v?/ho?c chuy?n ?i;- Ph??ng ph?p t?nh v? ?n b? thi?t h?i trong tr??ng h?p kh?ng th?c hi?n ??c quy?n;- C?c i?u kho?n kh?c li?n quan ?n quy?n l?i c?a ng??i s? h?u ch?ng quy?n.11. Cam k?t v? ?m b?o (trong tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u c? ?m b?o)- H?nh th?c ?m b?o (b?o l?nh thanh to?n m?t ph?n hay to?n b? b?ng t?i s?n ho?c b?o l?nh thanh to?n c?a t? ch?c t?i ch?nh, t?n d?ng c? ch?c nng cung c?p d?ch v? b?o l?nh thanh to?n);- T?i s?n ?m b?o (li?t k? chi ti?t t?i s?n, gi? tr? t?i s?n, t?n t? ch?c ?nh gi?, c?ch t?nh, h?p ?ng b?o hi?m, n?u c? ...).12. Mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?u (n?u r? ph??ng ?n mua l?i ho?c ho?n ?i).13. Cam k?t c?a doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u (n?u c?).14. Nh? ?u t? mua tr?i phi?u t? ?nh gi? m?c ? r?i ro trong vi?c ?u t? tr?i phi?u, h?n ch? v? giao d?ch tr?i phi?u ??c ?u t? v? t? ch?u tr?ch nhi?m v? quy?t ?nh ?u t? c?a m?nh.15. C?c i?u kho?n v? i?u ki?n kh?c (n?u c?).IV. K? HO?CH S? D?NG TI?N THU ??C T? ?T PH?T H?NH V? K? HO?CH THANH TO?N G?C L?I CHO NH? ?U T?1. K? ho?ch s? d?ng ti?n thu ??c t? ?t ph?t h?nh tr?i phi?u: (n?u r? th?i i?m gi?i ng?n ngu?n v?n t? ph?t h?nh tr?i phi?u).2. Ph??ng th?c v? k? ho?ch thanh to?n g?c, l?i cho nh? ?u t?:V. C?C ?I T?C LI?N QUANN?u t?n, ?a ch? tr? s? ch?nh v? gi?i thi?u s? b? c?c ?i t?c c? li?n quan ?n ?t ph?t h?nh: t? ch?c b?o l?nh ph?t h?nh ho?c ?i l? ph?t h?nh, ?i di?n ng??i s? h?u tr?i phi?u, t? ch?c t? v?n, t? ch?c ng k?, l?u k?...VI. C?C R?I RO C? TH? X?Y RA LI?N QUAN ?N ?T PH?T H?NH TR?I PHI?UDoanh nghi?p ph?t h?nh th?ng k? c?c y?u t? r?i ro c? th? x?y ra ?nh h??ng ?n doanh nghi?p ph?t h?nh v? ?t ph?t h?nh tr?i phi?u, bao g?m c?c r?i ro v? lu?t ph?p, r?i ro v? ho?t ?ng s?n xu?t kinh doanh, r?i ro v? t?nh h?nh t?i ch?nh; r?i ro kh?c.?PH? L?C1. Ph? l?c I: B?n sao h?p l? Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng2. Ph? l?c II: B?n sao h?p l? i?u l? c?ng ty3. Ph? l?c III: C?c b?o c?o t?i ch?nh, b?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n4. Ph? l?c IV: Bi?n b?n x?c ?nh gi? tr? t?i s?n ?m b?o (n?u c?)5. Ph? l?c VI: B?o c?o v? nh?ng tranh ch?p ph?p lu?t (n?u c?)6. C?c ph? l?c kh?c (n?u c?).?PH? L?C IIC?NG B? TH?NG TIN V? K?T QU? PH?T H?NH TR?I PHI?U (K?m theo Ngh? ?nh s? 163/2018/N-CP ng?y 04 th?ng 12 nm 2018 c?a Ch?nh ph?)C?NG B? TH?NG TIN V? K?T QU? PH?T H?NH TR?I PHI?U THEO PH??NG TH?C RI?NG L?DOANH NGHI?P: & & & & .(Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p, Gi?y ch?ng nh?n ng k? kinh doanh ho?c Gi?y ph?p c? gi? tr? t??ng ??ng s?.... do.... c?p ng?y ...th?ng ...nm....)?TH?NG TIN V? K?T QU? ?T PH?T H?NH TR?I PHI?U RI?NG L?I. TH?NG TIN V? K?T QU? PH?T H?NH TR?I PHI?U1. Th?ng tin v? doanh nghi?p- T?n doanh nghi?p;- ?a ch? tr? s?;- Lo?i h?nh doanh nghi?p.2. i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u:- T?ng gi? tr? tr?i phi?u ph?t h?nh;- K? h?n;- M?nh gi?;- Lo?i h?nh tr?i phi?u;- H?nh th?c tr?i phi?u;- L?i su?t danh ngh)a v? k? h?n tr? l?i;- L?i su?t ph?t h?nh th?c t?.3. T?ng s? tr?i phi?u th?c t? ph?t h?nh4. Ph??ng th?c ph?t h?nh v? th?i gian ph?t h?nh5. Ph??ng th?c thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u6. C?c t? ch?c tham gia ?t ph?t h?nh (v? d? t? ch?c t? v?n, b?o l?nh ph?t h?nh, ?i di?n ng??i s? h?u tr?i phi?u, ?i l? qu?n l? t?i s?n b?o ?m, n?u c?...).7. Quy?n c?a nh? ?u t? s? h?u tr?i phi?u8. Ph??ng th?c th?c hi?n quy?n (trong tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i, ph?t h?nh tr?i phi?u c? k?m ch?ng quy?n)- C?c quy?n k?m theo tr?i phi?u- i?u ki?n, th?i gian th?c hi?n quy?n;- T? l? chuy?n ?i v? ph??ng ph?p t?nh gi? mua v?/ho?c chuy?n ?i;- Ph??ng ph?p t?nh v? c?ch th?c ?n b? thi?t h?i trong tr??ng h?p kh?ng th?c hi?n ??c quy?n;- C?c i?u kho?n kh?c li?n quan ?n quy?n l?i c?a ng??i s? h?u ch?ng quy?n.9. Cam k?t v? ?m b?o (trong tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u c? ?m b?o)- H?nh th?c ?m b?o (b?o l?nh thanh to?n m?t ph?n hay to?n b? hay ?m b?o b?ng t?i s?n ho?c b?o l?nh thanh to?n c?a t? ch?c t?i ch?nh, t?n d?ng c? ch?c nng cung c?p d?ch v? b?o l?nh thanh to?n);- T?i s?n ?m b?o (li?t k? chi ti?t t?i s?n, gi? tr? t?i s?n, t?n t? ch?c ?nh gi?, c?ch t?nh, h?p ?ng b?o hi?m, n?u c? ...);- & ..10. Mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n, ho?n ?i tr?i phi?uII. DANH S?CH TR?I CH?STTNh? ?u t? tr?i phi?uGi? tr? n?m gi? (t? ?ng)T? tr?ng (%)INh? ?u t? trong n??c??1Nh? ?u t? t? ch?c???Doanh nghi?p A???Doanh nghi?p B???& ??2Nh? ?u t? c? nh?n???C? nh?n A???C? nh?n B???& ??IINh? ?u t? n??c ngo?i??1Nh? ?u t? t? ch?c???Doanh nghi?p A???Doanh nghi?p B???& ??2Nh? ?u t? c? nh?n???C? nh?n A???C? nh?n B???& ???T?ng?100%III. C?C ?I T?C LI?N QUAN T?I ?T PH?T H?NHN?u t?n, ?a ch? tr? s? ch?nh v? gi?i thi?u s? b? c?c ?i t?c c? li?n quan ?n ?t ph?t h?nh: t? ch?c t? v?n, t? ch?c b?o l?nh ph?t h?nh ho?c ?i l? ph?t h?nh, ?i di?n ng??i s? h?u tr?i phi?u, t? ch?c l?u k?...??[K? V? ?NG D?U C?A DOANH NGHI?P PH?T H?NH]?"$??????. 2 4 6 H J ? ?   | ~ ? ? ? ? ? ? ? ? ????????????????Z\(*bd????\!^!?"?"d$f$?&?&?(?(?)?)z+|+?,?,?-?-?.?.T0V0?0???????????????????????????????????????????????5CJ\ZmH*nH*sH*6]ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*Z5\ZmH*nH*sH*S?0?0?1?1?4?4?5?5&8(8?8?8?9?9;;x;z;:<<<4=6=?=?=>>R?T?,@.@\@^@AABB`BbB?C?C?E?E&H(HVHXH?I?I?J?JfNhNPPzP|PbQdQ:Sp?r?ruu?u?uXvZv?v?v?w?w?y?y|z~z,|.|||~|J}L}~~?~?~????????????\?^???????b?d?d?f?????????F?H?Ȋʊ??????????????????j?l?????֛؛??? ???????????????????????????????????????????????5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*] ???????РҠ????*?,?V?X????????? ??V?X?????2?4?¤Ĥ4?6????????????? ?????b?d?????ʯ̯? ?4?6???????T?V?????صڵ??????6?8?x?z???½"?$? ? ?^?`?????v?x?~?????????X?Z?????????????????????????????????????????????5CJ\ZmH*nH*sH*5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*XZ?????N?P?T?V?????????????r?t?J?L???????V?X?X?Z????????? ? ?b?d?,?.?@?B???????^?`?(?*?.?0?????????2?4?:??2?4?N?P?????V?X?????????????????????\?^?????????????????????????????????????????????5CJ\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*5\ZmH*nH*sH*X^?????$&??^`??df??? ? L N ? ? ? ? ????DF??????jl??.0????rtHJ????$ & z | ? ? ?!?!?#?#$$?%?%`&b&6(8(?(?(?(?(**V*X*?,?,?-?->.@.?0?0~1?12???????????????????????????????????????????????5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*]22?2?2?2?2R4T4?5?5l6n6?6?6>7@7n7p76989?9?9<:>:X<Z<?>?>Z?\??@?@"A$A?C?C?D?D?D?DNEPE?E?E?F?FGG?G?G?G?GfJhJ?K?K?K?K?K?K8L:L?L?L?N?N?N?NPP?P?PfQhQ?R?RTT?T?T?U?U?V?V?X?XYY,Z????????????????????????????????????????????5CJ\ZmH*nH*sH*5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*X,Z.Z?[?[?\?\<^>^\c^cddnepeNgPg?g?gDhFhxizi0k2k?k?kdlflJmLmnn8o:oLoNotovo?o?o2p4p8q:qxqzq6s8s?v?v?v?v6y8y:y?????B?D?x?z?>?@?????J?L???????P?R?????̥Υ??ܦަ0?2?r?t?F?H?j?l?????|?~?????????????????ޯ? ??6?8??????????????? ?6?8?~???Բֲ????????>?@???????????ڸܸƹȹ????????????????????????????????????????????????????Z5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*\?????????X?Z?@?B???¾????v?x?????0?2?????????L?N?????????????????????????????????????l?n?|?~???????????^?`?????????$?&?????(?*?&?(?????^?`?????,?.?????????l?n?????X?Z???????????????????????????????????????????????????????????????5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*]?????"?`?b????????t?v????????,?.?0?2?F?H???H?J?????? ?@?B?D?F????? ??F?H?n?p???????????b?d?v?x?????????????@?B?|?~?????,?.?????????????P?R?????&?(?????z?|? ???????????????????????????????????????????????6]ZmH*nH*sH*5CJ\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*5\ZmH*nH*sH*T ?????????????? ? ??4?6?8?:?@?B?l?n??????????????????????????????? ?"?$?&?(?,?.?0?L?N?P?R?T?X?Z?\?x?z?|?~????????????????????????????????????????????????????????????? ????????????????????????????????????????????????????Z5\ZmH*nH*sH* 5\ZZmH*nH*sH*Z????? ?$?&?P?R?T?V?X?\?^?`?????????????????????????????????????????????????????????????????"?$?&?(?*?.?0?2?D?F?H?J?L?P?R?T?f?h?j?l?n?r?t?v?x?z?|?~?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????Z5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*\??????? ??? 5\Z5\ZmH*nH*sH*$?????)??kd$$IfT???????????????????0? ?!l ? t? V??????0????????????????????????????????????6????????????2?4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?x[$?\$A$$Ifa$?0 2 6 J ?  ?PF99F$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$?kdF$$IfT??0? ?!l ? t? V???????6????????????2?4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?x[$?\$A$$Ifa$ ~ ? ? ? ? ????????\*d??^!?"f$?&?(?)???????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$?)|+?,?-?.V0?0?1?4?5(8?8?9;z;<<6=?=>T?.@^@ABbB?C?E(HXH???????????????????????????? ?x[$?\$A$XH?I?JhNP|PdQp?ru?uZv?v?w?y~z.|~|L}~?~??????^????d?f???????????????????????????????? ?x[$?\$A$??H?ʊ?????????l???؛? ????Ҡ??,?X??????X???4?Ĥ6??????????????????????????????? ?x[$?\$A$????? ???d???̯ ?6????V???ڵ???8?z?½$? ?`???x?????????????????????????????????? ?x[$?\$A$?Z???P?V???????t?L????X?Z????? ?d?.?B????`?*?0???????????????????????????????? ?x[$?\$A$$?x[$?\$A$a$??4??4?P???X???????????^???&?`?f?? N ? ???????????????????????????? ?x[$?\$A$? ? ??F???l?0??tJ??& | ? ?!?#$?%b&8(?(???????????????????????????? ?x[$?\$A$?(?(*X*?,?-@.?0?12?2?2T4?5n6?6@7p789?9>:Z<?>\??@$A?C?D?D???????????????????????????? ?x[$?\$A$?DPE?E?FG?G?GhJ?K?K?K:L?L?N?NP?PhQ?RT?T?U?V?XY.Z?[?\???????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$?\>^^cdpePg?gFhzi2k?kflLmn:oNovo?o4p:qzq8s?v?v8y???D?z?@???L????R???Υ?ަ2?t?H????????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$H?l???~?????????????8???????? ?8???ֲ???????????????????????Ff,3?x[$?\$A$$If?x[$?\$A$$IfFf?0$?x[$?\$A$$Ifa$ ?x[$?\$A$????@??????ܸȹ??>???Z?B?¾??x???2?????N????????????????????????????????????????????? ?x[$?\$A$????n?~??????`?????&???*?(???`???.?????n???Z??????????b????????????????????????????? ?x[$?\$A$b???v???.?2?H?J??? ?B?F????H?p??????d?x???????B?~???.????????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$.???????R???(???|???????? ?:?B?n????????????????????????????????????????x[$?\$A$$IfFf75$?x[$?\$A$$Ifa$ ?x[$?\$A$??????"?&?*?,?0?N?R?V?X?\?z?~???????????????????????????????????????Ff??Ff?=Ff?;Ff?9?x[$?\$A$$If$?x[$?\$A$$Ifa$Ff?7???????????????????????? ?????? ?&?R?V?Z????????????????????????FfHFfFFf?CFf?A$?x[$?\$A$$Ifa$?x[$?\$A$$IfZ?\?`???????????????????????????????????????????????????????????????FfeRFfUPFfENFf5L?x[$?\$A$$If$?x[$?\$A$$Ifa$Ff%J??$?(?,?.?2?F?J?N?P?T?h?l?p?r?v?z?~????????????????????????????????????Ff?ZFf?XFf?VFfuT$?x[$?\$A$$Ifa$?x[$?\$A$$If???????????????????$?x[$?\$A$$Ifa$?x[$?\$A$$If ?x[$?\$A$Ff?\?? ?;4?\$A$?kd?/$$IfT???????????????????0p?!N: ? t? V??????0????????????????????????????????????6????????????2?4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T???????Oh??+'??0x?? ?? ??? ???? ??@@@0@????՜.??+,??0( ?????????Root Entry???????? ?Fb?Data ?????????^1Table????????0IWordDocument????????9RSummaryInformation(????????@DocumentSummaryInformation8????????????X????????????????????????  !"#$%&'()*+,-./????12345678????:;<=>?@ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ[\]^_`abcdefghijklmnopqrstuvwxyz{|}~????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????     !"#$%&'()*+,-./0123456789:;<=>?@ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ[\]^_`a????????????e????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????